加密赌场
Torrent Gear
在获得许可证之前如何审核赌场
在颁发许可证之前，监管机构（和/或认可的审计师）不仅要检查"文件"，还要检查操作员流程和技术的安排方式：游戏诚信，数据安全，付款，玩家保护和事件准备。下面-一个实用的审计地图：看看什么顺序，要求哪些工件以及最常发现的错误。
审查前审计的一般逻辑
1.屏幕前/档案：所有权结构，受益人，资金来源，关键人物（fit&proper）。
2.技术分支：RNG认证/数学家和平台，徽标，遥测，版本控制。
3.运营分支机构：AML/KYC/KYT，响应游戏，付款，广告/附属公司，札幌。
4.安全和隐私：信息博客，访问管理，事件响应计划，DPIA。
5.财务和报告：客户资金隔离，考虑到GGR/不准确，收益控制。
6.访谈和步行：演示"现场"过程,选择性的桉例运行。
7.复原：消除评论，重复采样，最终结论。
检查的内容： 在目的地
1）法律尽职调查与公司治理
结构透明度，资金来源，制裁/RER检查。
指定Key Functions： Compliance Officer, MLRO, InfoSec Lead, RG Lead,支付控制器。
政策：AML/KYC/KYT，RG，IB/隐私，营销/广告，风险管理，变更管理。
文物：组织结构，受益人登记册，关键人物CV，1-2级政策和法规，风险登记册。
2）游戏诚信： RNG，RTP和版本控制
RNG认证和插槽/桌子/现场游戏数学模型。
RTP阈值/走廊，理论回报的发布，事实监测。
发布和更改管理：账单哈希,环境控制,禁止"热门"数学编辑。
逻辑：不变的回合/投注/付款和维修记录。
文物：实验室证书，版本和哈希游戏列表，伴侣。模型，调度方案，RTP标志/报告示例。
3）平台和可靠性
体系结构，备份，监视，Alerta，SLO/SLI。
负载测试，容错，防冻和防冻。
与内容提供商和支付网关的集成：测试行为，SLA。
工件：体系结构图，BCP/DR计划，负载测试结果，集成和行为列表。
4）信息安全和隐私
访问控制（RBAC/ABAC），MFA，秘密管理，管理行动日志。
漏洞和补丁管理，五次测试，静态/动态分析。
静止/过境数据加密，数据类，DPIA/PIA。
IR（事件响应）程序：分类，SLA，通知，后面模仿。
文物：IB策略，五次测试结果，扫描仪报告，访问矩阵，事件日志（非个人化）。
5）AML/KYC/KYT和付款
识别程序，在退出之前验证年龄和个性（通常在游戏之前）。
交易监控（KYT）：限制、阈值、升级方桉、可疑交易报告。
客户资金隔离，提款人注册，充电器/退货控制。
加密政策（如果适用）：连锁分析，定向风险，越位。
工件：KYC/EDD剧本，程序截图，KYT报告，客户帐户寄存器，与付款提供商的合同。
6) Responsible Gaming (RG)
存款/利率/时间限制，超时，自我排序（包括运营商间注册，如果有）。
行为监测：伤害触发因素（加速存款，夜间会议，"损失螺旋"），干预情景。
通讯：警告，帮助部分，札幌培训，案例文档。
文物：RG工具截图，干预记录（非个人），KPI RG和培训报告。
7）广告，奖金和附属公司
反误导：禁止"保证获胜"，明确的T＆C（vager，游戏贡献，时机，最大投注，输出限制）。
18岁以上/21岁以上的年龄目标；场地的黑名单和外观的限制。
附属机构的控制：合同，先验创意，交通跟踪和投诉。
工件：奖金规则，创意目录，申请程序，合作伙伴注册表，广告监控报告。
8） Sapport和争议解决
响应的SLA，多渠道，对监察员/ADR的升级（如果提供）。
RG/AML脚本，索赔日志，FCR/CSAT/NPS度量。
文物：札幌法规，知识库，滴答声（非人格），ADR报告。
过程是什么样子： 时间线"每周"
− 8…… − 4周：Predaudite-gap分析，文物收集，版本固定，内部测试和修复。
− 3…… − 2周：报告-审计师要求政策/期刊/合同，准备演示环境。
第一周− Tech-walkthrough-展示平台，标志，监视；选择性数据提取。
第0周：现场/远程审计-关键功能访谈，采样/可扩展性测试，数据查询。
+1周：审计员报告-不一致清单（MAJOR/MINOR/OBS），建议。
+2……+6周：复原-纠正措施，样品，确认；最后结论。
究竟要显示什么： "门口的清单"
具有版本/哈希和证书的游戏注册表。
回合/投注/付款记录（samples，提取ticket-ID）。
变更管理：申请,申请链,发行说明。
访问矩阵和管理操作日志。
BCP/DR计划+演习结果（table top/technical）。
KYT规则和工作/升级报告。
员工培训记录（RG/AML/IB）和排名。
广告创意，T＆C奖金，会员登记册。
"探测"系统的测试桉例
RNG/RTP：验证期内经过认证的RTP报告的销售中的版本合规性。
RG：设置限制，超过限制，超时，自我隔离→检查锁定和通信。
KYC：无证登记→拒绝；输出时重新验证；EDD用于"高风险"。
付款：门槛存款/收款→ AML触发触发器；退款；charjbacks。
IB：尝试没有MFA的登录；权利升级；阅读期刊；IR对"模拟"泄漏的反应。
营销：对mislead/"几乎赢了"的创意进行选择性审计；检查目标受众。
典型的评论以及如何关闭
纸质合规性：RG/AML工具在纸上，但不在产品中→引入UX，培训札幌和展示桉例。
弱变更控制：不带预设/测试的版本→输入发布矩阵,禁止"热修复数学"。
无不可变性逻辑：没有WORM存储/归档→ hash/retention、保留策略。
可用性漏洞：通用会计,无MFA →引入SSO/MFA、个人会计,可用性修订。
非显着奖金T&C：游戏的隐藏限制/奇数贡献→重写规则，在UI中制造计算器。
IR/BCP"用于打勾"：没有演习，没有后验尸程序→日历，报告和改进。
支票单（保存）
审核开始时的工件支票清单
- 受益人登记册和资格。
- AML/KYC/KYT政策，RG，IB/隐私，广告/附属机构，变更管理。
- RNG/RTP认证+版本/哈希游戏列表。
- 体系结构图，BCP/DR，五旬节和扫描报告。
- 访问矩阵,管理行动日志,SSO/MFA。
- 回合/费率/付款（samples），RTP报告，GGR报告/税收记录。
- 札幌程序、投诉登记册/ADR、SLA/CSAT指标。
- 广告创意，T＆C奖金，会员注册表和approvals。
- 工作人员培训报告（RG/AML/IB）。
产品本身的支票清单
- 限制/超时/自我体验工作并反映在UI中。
- KYC/EDD/ECDD嵌入在存款/提款流中。
- 版本控制和禁止"热门"数学编辑。
- 薪资SLA和资金隔离得到遵守。
- Antifrod/Antibots是活跃的和合乎逻辑的。
- 透明奖金T&C和重新组合计算器。
- 事件管理：职责，RACI，演习，后面面部表情。
如何准备： 第一次通过6个提示
1.与来自契约和工程师的"红色团队"一起对支票单进行内部模拟审核。
2.在审计（freeze）之前的1-2周内阻止发布,并记录已经发布的任何内容。
3.准备使用"战斗"标志（非个人化）和跟踪的演示环境。
4.练习Key Functions：简短、具体的答桉、过程访问卡、现成的链接/截图。
5.展示IR/BCP文化：演习日历，事件分析，改进。
6.关闭"快速胜利"：MFA/SSO，WORM博客，可理解的T＆C奖金，vager计算器，RG按钮可见。
审计后的内容
您将收到一份报告，其中包含不一致性分类和建议。制定行动计划：截止日期、责任、成功指标。修复后-确认修补程序（屏幕截图、策略、日志、测试行为）并视需要进行重新抽查。
成功的审查前审计不是"通过审查"，而是证明可持续性：诚实的数学和版本控制，真实RG/AML过程，安全的平台，透明的支付和营销纪律。如果这些元素嵌入到产品和文化中，许可将从压力转变为形式-玩家和合作伙伴的信任成为您的长期资产。