مقررات - نیکاراگوئه (MHCP)

متن مقاله

1) چارچوب نظارتی: قانون + مقررات

اساس مقررات، قانون ویژه ای در مورد کنترل و تنظیم کازینو ها و سالن های قمار است (اغلب به عنوان شماره لی 766 ذکر شده است، با اصلاحات بعدی ؛ در برخی از نشریات خلاصه، شماره لی 776 با تغییرات گنجانیده شده). این قانون شورای کنترل و تنظیم کازینو ها و سالن های قمار را ایجاد می کند - یک سطح نظارتی و دومین مورد در اختلافات.

جزئیات اجرایی توسط فرمان شماره 06-2015 (مقررات به قانون 766)، که به صراحت تعیین کازینو و سالن های بازی دفتر در Ministerio د Hacienda Y Crédito Público (MHCP) به عنوان مقام مجاز برای استفاده از قانون (auteur د aplicación) تقدیس شده است.

2) چه کسی دقیقا «قوانین» بازار

MHCP (وزارت دارایی و اعتبار عمومی): از طریق دفتر کازینو و سالن های بازی، نظارت، مجوز/تمدید، اجرای قوانین، نظارت مالی و هماهنگی با سایر ادارات. اصلاحات در قانون به طور خاص نقش MHCP را به عنوان «نقطه مونتاژ» کنترل دولت تقویت کرد.

کنترل کازینو و تنظیم هیئت مدیره: سطح نظارتی و استیناف (مورد دوم) ایجاد شده توسط قانون خود را.

UAF (Unidad de Análisis Financiero): هوش مالی - نظارت بر انطباق AML/CFT ؛ کازینوها به طور مستقیم به نهادهایی که تحت کنترل آن تحت قانون شماره 977 قرار دارند، نسبت داده می شود.

DGI (Dirección General de Ingresos): هماهنگی مالیاتی و کنترل تعهدات مالی اپراتورها ؛ کار در رابطه با MHCP انجام می شود.

3) مجوزها و شیوه های عملیاتی

مقررات 2015 روش اجرای قانون 766 و عملکرد دفتر کازینو MHCP را اصلاح می کند: از الزامات مورد نیاز برای سایت ها/تجهیزات و ذخیره سازی سیاهههای مربوط به بازرسی ها و تحریم ها. در ارتباطات رسمی، وزارتخانه بر کنترل فنی و مالی این بخش تأکید دارد.

جزئیات عملی برای بازار: مشاوره حقوقی در کشور فعالیت آنلاین را به عنوان مشتقات مجوز فیزیکی تفسیر می کند (در بعضی موارد ابتدا باید یک شیء «A» را باز کنید)، با اشاره به قانون 766 و مقررات ؛ در هر صورت، تفسیر نهایی با MHCP و مقامات ذیصلاح باقی می ماند.

4) KYC/AML، تبلیغات و شیوه های مسئول

KYC/AML کازینو ها و سالن های بازی «موضوع کنترل اجباری» هستند و باید با الزامات UAF مطابقت داشته باشند: شناسایی مشتری، نظارت بر معامله، گزارش فعالیت های مشکوک و ذخیره سازی اسناد.

تبلیغات و دسترسی قانون و مقررات محدودیت های سنی، استانداردهای تعدیل و قدرت نظارت را برای تعلیق فعالیت ها در صورت نقض فراهم می کند ؛ موارد تایید شده نشان می دهد که تصمیمات MHCP بر پذیرش/از سرگیری عملیات سایت تاثیر می گذارد.

5) چگونه موسسات تعامل (نمودار ساده)

1. اپراتور ارائه یک بسته به دفتر کازینو (MHCP) → دریافت/به روز رسانی اجازه.

2. MHCP نظارت بر انطباق سایت، گزارش و نظم و انضباط پرداخت ؛ در موارد بحث برانگیز، شورا به عنوان مثال دوم مرتبط است.

3. برای انطباق مالی، اپراتور یک نهاد UAF است: روش های AML/CFT اجباری و گزارش.

4. گزارش مالیاتی و حسابرسی در رابطه با DGI انجام می شود.

6) مسائل مربوط به کسب و کار مکرر

چه کسی «اصلی» تنظیم کننده در عمل است ؟

MHCP از طریق کازینو دفتر - تنظیم کننده عملیاتی و «پنجره واحد»; شورا - جیره بندی و تجدید نظر/نمونه دوم.

چرا شماره های 766 و 776 را انتخاب کردید ؟

از لحاظ تاریخی، این قانون به عنوان لی شماره 766 (با اصلاحات از جمله لی 884) شناخته شده است. در نسخه های تلفیقی/پایگاه های داده، شماره انتشار 776 با تغییرات گنجانیده شده رخ می دهد. استفاده از متون و مقررات فعلی فرمان 06-2015.

بازی آنلاین: چه چیزی به عنوان مدل ورود «درست» محسوب می شود ؟

بررسی کنید که آیا مدل کسب و کار شما اجازه می دهد تا یک بسته نرم افزاری با مجوز فیزیکی و چگونه آن را توسط دفتر کازینو MHCP تفسیر ؛ الزامات UAF AML را در نظر بگیرید. عمل خصوصی در کشور نشان می دهد اولویت «فیزیک → آنلاین».

7) چه مهم است برای بررسی سرمایه گذار/اپراتور (چک لیست)

نسخه فعلی قانون 766/776 و مقررات (فرمان 06-2015).

اقتدار دفتر کازینو MHCP و برنامه سفر از مصوبات/بازرسی.

روش های UAF (سیاست های KYC، محدودیت ها، STR/SAR).

بدهی های مالیاتی و فرمت تعامل DGI

شرایط تبلیغاتی، دسترسی به سن، نیازهای سخت افزاری/نرم افزاری، ذخیره سازی ورودی.

معماری نظارتی نیکاراگوئه متمرکز است: MHCP، از طریق دفتر کازینو، پذیرش و نظارت مداوم را مدیریت می کند، هیئت مدیره سهمیه بندی و تجدید نظر را فراهم می کند، UAF مسئول AML/CFT و DGI برای مالیات است. برای اپراتورها مهم است که به متون قانون 766 (با اصلاحات) و مقررات 2015 تکیه کنند، فرآیندهای KYC/AML را بسازند و در هنگام ساخت مدل ها (از جمله خدمات آنلاین) به طور مستقیم از MHCP به دنبال روشن شدن باشند.