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ライセンスを取得する前にカジノが監査される方法
ライセンスを発行する前に、規制当局（および/または認定された監査人）は「、論文」だけでなく、オペレータのプロセスと技術がどのように配置されているかをチェックします：ゲームの正直さ、データセキュリティ、支払い、プレーヤーの保護とインシデントの準備。以下は、監査の実用的なマップです。彼らが何を探しているのか、どの順番で、どのようなアーティファクトが求められているのか、そして最も頻繁に見つかっているエラーは何ですか。
ライセンス前監査の一般的なロジック
1.プリスクリーン/書類：所有構造、受益者、資金源、主要人物（適合および適切）。
2.テクニカルブランチ：RNG認証/数学者とプラットフォーム、ログ、テレメトリー、バージョン管理。
3.営業支店：AML/KYC/KYT、責任あるゲーム、支払い、広告/アフィリエイト、サポート。
4.セキュリティとプライバシー：情報セキュリティ、アクセス管理、インシデント対応計画、DPIA。
5.財務と報告：クライアント資金の分離、GGR/netの会計処理、結論の管理。
6.インタビューとウォークスルー：プロセスのデモンストレーション「ライブ」、ケースの選択的実行。
7.修正：コメントの削除、繰り返しテスト、最終的な結論。
彼らがチェックするもの： 方向によって
1）法的デューデリジェンスとコーポレートガバナンス
構造の透明性、資金の起源、制裁/RAPチェック。
主な機能の目的：コンプライアンスオフィサー、MLRO、 InfoSecリード、RGリード、決済コントローラ。
政治家：AML/KYC/KYT、 RG、情報セキュリティ/プライバシー、マーケティング/広告、リスク管理、変更管理。
アーティファクト：組織構造、受益者の登録、主要人物の履歴書、1-2レベルのポリシーと規制、リスクの登録。
2）ゲームの完全性： RNG、 RTPおよびバージョン管理
RNGとスロット/テーブル/ライブゲームの数学モデルの認定。
RTPのしきい値/回廊、理論的リターンの公開、事実監視。
リリースと変更管理：ビルドハッシュ、環境制御、「ホット」数学編集の禁止。
ロギング：ラウンド/ベット/支払いおよび技術イベントの不変のログ。
アーティファクト：ラボ証明書、バージョンとハッシュのあるゲームのリスト、math。 models、展開スキーム、RTPログ/レポートの例。
3）プラットホームおよび信頼性
アーキテクチャ、冗長性、監視、アラート、SLO/SLI。
負荷テスト、フォールトトレランス、不正防止およびアンチボット。
コンテンツプロバイダと支払いゲートウェイとの統合：テスト行為、SLA。
アーティファクト：アーキテクチャ図、BCP/DR計画、負荷テスト結果、統合と行為のリスト。
4）情報セキュリティとプライバシー
アクセス制御（RBAC/ABAC）、 MFA、秘密管理、管理活動ログ。
脆弱性とパッチ管理、侵入テスト、静的/動的解析。
データ暗号化（rest/in transit、データクラス、DPIA/PIA）
IR（インシデント対応）手順：分類、SLA、通知、死後。
アーティファクト：情報セキュリティポリシー、ペンテスト結果、スキャナーレポート、アクセスマトリックス、インシデントログ（非人格的）。
5） AML/KYC/KYTおよび支払
退会前（多くの場合、試合前）の識別手順、年齢と性格の確認。
トランザクション監視（KYT）：制限、しきい値、エスカレーションシナリオ、疑わしいトランザクションの報告。
クライアント資金の分離、結論の登録、チャージバック/リターンの制御。
暗号ポリシー（該当する場合）：チェーン分析、アドレス可能なリスク、オフランプ。
アーティファクト：KYC/EDDプレイブック、手順のスクリーンショット、KYTレポート、クライアントアカウントレジスタ、決済プロバイダとの契約。
6）責任あるゲーム（RG）
入金/レート/時間制限、タイムアウト、自己除外（オペレータレジスタを含む）。
行動監視：害のトリガー（沈殿物の加速、夜のセッション、「スパイラルを失う」）、介入シナリオ。
コミュニケーション：警告、ヘルプセクション、サポートトレーニング、ケースドキュメント。
アーティファクト：RGツールスクリーンキャスト、介入ログ（非人格的）、RG KPIおよびトレーニングレポート。
7）広告、ボーナス、アフィリエイト
反誤解：「保証された賞金」の禁止、明確なT&C（ベーガー、ゲームの貢献、タイミング、最大賭け、出金限度）。
年齢ターゲティング18+/21+；サイトのブラックリストと同様の制限。
アフィリエイトコントロール：契約、クリエイティブの事前承認、トラフィック追跡および苦情。
アーティファクト：ボーナスルール、クリエイティブカタログ、承認プロセス、パートナー登録、広告監視レポート。
8）サポートと紛争解決
応答SLA、マルチチャネル、オンブズマン/ADRへのエスカレーション（提供されている場合）。
RG/AMLスクリプト、請求ログ、FCR/CSAT/NPSメトリクス。
アーティファクト：サポート規則、知識ベース、チケットアップロード（非人格的）、ADRレポート。
プロセスがどのように見えるか： タイムライン「週ごとに」
週間− 8…… − 4：事前監査-ギャップ分析、アーティファクト収集、バージョン修正、内部テスト、修正。
週− 3…… − 2： Doc-review-監査人はポリシー/ログ/契約を要求し、メディアのデモンストレーションを準備します。
週− 1：テクニカルウォークスルー-プラットフォーム、ログ、モニタリングを表示します。選択的なデータ抽出。
週0：オンサイト/リモート監査-主な機能インタビュー、サンプリング/トレーサビリティテスト、追加のデータリクエスト。
週+1：監査報告書-不適合のリスト（MAJOR/MINOR/OBS）、推奨事項。
週間+2……+6：修復-是正措置、サンプル、確認；最終的な結論です。
正確に何を示すように求められます： 「ドアのリスト」
バージョン/ハッシュと証明書でゲームの登録。
ラウンド/ベット/支払いのログ（サンプル、チケットID取得）。
変更管理：アプリケーション、承認チェーン、リリースノート。
アクセスマトリックスと管理者アクティビティログ。
BCP/DRプラン+演習結果（卓上/テクニカル）
KYTのルールと旅行/エスカレーションに関するレポート。
人事研修記録（RG/AML/IS）とオフセット。
広告クリエイティブ、T&Cボーナス、アフィリエイトの登録。
システムが「調査」されるテストケース"
RNG/RTP：販売における認定版の遵守の検証、期間のRTPレポートの調整。
RG：制限設定、制限、タイムアウト、自己除外→ブロックと通信チェックを超えます。
KYC：文書化されていないオンボーディング→拒否；出力時の再検証；「ハイリスク」のためのEDD。
支払い：しきい値を持つ預金/出力→AMLトリガーのトリガー；リターン；チャージバックだ。
IB： MFAなしで入る試み；権利のエスカレーション；ログの読み取り；「模倣された」漏出へのIRの応答。
マーケティング：誤解を招く/」ほとんど勝った」ためのクリエイティブの選択的監査。ターゲットオーディエンスの検証。
典型的なコメントとそれらを閉じる方法
ペーパーコンプライアンス：RG/AMLツールは紙の上にありますが、製品→UXで実装し、サポートを訓練し、ケースを表示します。
弱い変更制御：承認/テストなしのリリース→リリース行列の導入、「ホットフィックス数学」の禁止。
不変性なしのログ：ハッシュ/保持→WORMストレージ/アーカイブ、ストレージポリシーなし。
アクセスホール：一般アカウント、MFAなし→SSO/MFA、個人アカウント、アクセスリビジョンを実装します。
明らかではないボーナスT&C：ゲームの隠された限界/ファジーの貢献→ルールを書き換える、UIで電卓を作る。
IR/BCP「ショーのために」：演習なし、死後なし→霧雨カレンダー、レポートと改善。
チェックリスト（保存）
監査の開始時にアーティファクトのリストを確認する
- 受益者の登録と適合&適切。
- AML/KYC/KYT、 RG、情報セキュリティ/プライバシー、広告/関連会社、変更管理ポリシー。
- RNG/RTP証明書+バージョン/ハッシュ付きゲームのリスト。
- 建築図、BCP/DR、浸透試験およびスキャンレポート。
- アクセスマトリックス、管理者アクティビティログ、SSO/MFA。
- ラウンド/ベット/ペイログ（サンプル）、RTPレポート、GGRレポート/税金。
- サポート手順、苦情/ADRレジスタ、SLA/CSATメトリック。
- プロモーションクリエイティブ、T&Cボーナス、アフィリエイトレジストリおよび承認。
- 人事研修報告書（RG/AML/IS）。
製品自体のチェックリスト
- 制限/タイムアウト/自己排除作業。UIに反映されます。
- KYC/EDD/ECDDは沈殿物/出力流れに組み込まれています。
- 「hot」数学編集のバージョン管理と無効化。
- 支払いSLAと資金の分離は尊重されます。
- 不正防止/アンチボットはアクティブでログに記録されます。
- 透明ボーナスT&Cと賭け計算機。
- インシデントマネジメント：デューティ、RACI、ドリル、ポストモルテム。
準備方法： 最初の時間を乗り切るための6つのヒント
1.コンプライアンスとエンジニアの「レッドチーム」でチェックリストの内部模擬監査を行います。
2.ブロックリリース監査（フリーズ）の1〜2週間前に、すでにロールアウトされているすべてを文書化します。
3.「バトル」ログ（非人格的）とトレースでデモ環境を準備します。
4.主な機能：短い、特定の回答、プロセス訪問マップ、既製のリンク/スクリーンショット。
5.IR/BCPの文化を表示する：エクササイズカレンダー、インシデントパース、改善。
6.「クイック勝利」を閉じる：MFA/SSO、 WORMログ、わかりやすいボーナスT&C、ベーガー計算機、可視RGボタン。
監査の後の何
矛盾と推奨事項の分類を含むレポートが表示されます。アクションの計画を立てる：締め切り、責任、成功の指標。修正後-アーティファクト（スクリーンショット、ポリシー、ログ、テストレポート）で修正を確認し、必要に応じて2番目のランダムチェックに合格します。
成功したライセンス前の監査は「、テストに合格する」ことではなく、持続可能性を証明することです。正直な数学とバージョン管理、実際のRG/AMLプロセス、安全なプラットフォーム、透明な支払い、マーケティング規律。これらの要素が製品と文化に組み込まれている場合、ライセンスはストレスから形式に変わります-そして、プレイヤーとパートナーの信頼はあなたの長期的な資産になります。