加密賭場
Torrent Gear
在獲得許可證之前如何審核賭場
在頒發許可證之前，監管機構（和/或認可的審計師）不僅要檢查「文件」，還要檢查操作員流程和技術的安排方式：遊戲誠信，數據安全，付款，玩家保護和事件準備。下面-一個實用的審計地圖：看看什麼順序，要求哪些工件以及最常發現的錯誤。
審查前審計的一般邏輯
1.屏幕前/檔案：所有權結構，受益人，資金來源，關鍵人物（fit&proper）。
2.技術分支：RNG認證/數學家和平臺，徽標，遙測，版本控制。
3.運營分支機構：AML/KYC/KYT，響應遊戲，付款，廣告/附屬公司，劄幌。
4.安全和隱私：信息博客，訪問管理，事件響應計劃，DPIA。
5.財務和報告：客戶資金隔離，考慮到GGR/不準確，收益控制。
6.訪談和步行：演示「現場」過程,選擇性的案例運行。
7.復原：消除評論，重復采樣，最終結論。
檢查的內容： 在目的地
1）法律盡職調查與公司治理
結構透明度，資金來源，制裁/RER檢查。
指定Key Functions： Compliance Officer, MLRO, InfoSec Lead, RG Lead,支付控制器。
政策：AML/KYC/KYT，RG，IB/隱私，營銷/廣告，風險管理，變更管理。
文物：組織結構，受益人登記冊，關鍵人物CV，1-2級政策和法規，風險登記冊。
2）遊戲誠信： RNG，RTP和版本控制
RNG認證和插槽/桌子/現場遊戲數學模型。
RTP閾值/走廊，理論回報的發布，事實監測。
發布和更改管理：賬單哈希,環境控制,禁止「熱門」數學編輯。
邏輯：不變的回合/投註/付款和維修記錄。
文物：實驗室證書，版本和哈希遊戲列表，伴侶。模型，調度方案，RTP標誌/報告示例。
3）平臺和可靠性
體系結構，備份，監視，Alerta，SLO/SLI。
負載測試，容錯，防凍和防凍。
與內容提供商和支付網關的集成：測試行為，SLA。
工件：體系結構圖，BCP/DR計劃，負載測試結果，集成和行為列表。
4）信息安全和隱私
訪問控制（RBAC/ABAC），MFA，秘密管理，管理行動日誌。
漏洞和補丁管理，五次測試，靜態/動態分析。
靜止/過境數據加密，數據類，DPIA/PIA。
IR（事件響應）程序：分類，SLA，通知，後面模仿。
文物：IB策略，五次測試結果，掃描儀報告，訪問矩陣，事件日誌（非個人化）。
5）AML/KYC/KYT和付款
識別程序，在退出之前驗證年齡和個性（通常在遊戲之前）。
交易監控（KYT）：限制、閾值、升級方案、可疑交易報告。
客戶資金隔離，提款人註冊，充電器/退貨控制。
加密政策（如果適用）：連鎖分析，定向風險，越位。
工件：KYC/EDD劇本，程序截圖，KYT報告，客戶帳戶寄存器，與付款提供商的合同。
6) Responsible Gaming (RG)
存款/利率/時間限制，超時，自我排序（包括運營商間註冊，如果有）。
行為監測：傷害觸發因素（加速存款，夜間會議，「損失螺旋」），幹預情景。
通訊：警告，幫助部分，劄幌培訓，案例文檔。
文物：RG工具截圖，幹預記錄（非個人），KPI RG和培訓報告。
7）廣告，獎金和附屬公司
反誤導：禁止「保證獲勝」，明確的T＆C（vager，遊戲貢獻，時機，最大投註，輸出限制）。
18歲以上/21歲以上的年齡目標；場地的黑名單和外觀的限制。
附屬機構的控制：合同，先驗創意，交通跟蹤和投訴。
工件：獎金規則，創意目錄，申請程序，合作夥伴註冊表，廣告監控報告。
8） Sapport和爭議解決
響應的SLA，多渠道，對監察員/ADR的升級（如果提供）。
RG/AML腳本，索賠日誌，FCR/CSAT/NPS度量。
文物：劄幌法規，知識庫，滴答聲（非人格），ADR報告。
過程是什麼樣子： 時間線「每周」
− 8…… − 4周：Predaudite-gap分析，文物收集，版本固定，內部測試和修復。
− 3…… − 2周：報告-審計師要求政策/期刊/合同，準備演示環境。
第一周− Tech-walkthrough-展示平臺，標誌，監視；選擇性數據提取。
第0周：現場/遠程審計-關鍵功能訪談，采樣/可擴展性測試，數據查詢。
+1周：審計員報告-不一致清單（MAJOR/MINOR/OBS），建議。
+2……+6周：復原-糾正措施，樣品，確認；最後結論。
究竟要顯示什麼： 「門口的清單」
具有版本/哈希和證書的遊戲註冊表。
回合/投註/付款記錄（samples，提取ticket-ID）。
變更管理：申請,申請鏈,發行說明。
訪問矩陣和管理操作日誌。
BCP/DR計劃+演習結果（table top/technical）。
KYT規則和工作/升級報告。
員工培訓記錄（RG/AML/IB）和排名。
廣告創意，T＆C獎金，會員登記冊。
「探測」系統的測試案例
RNG/RTP：驗證期內經過認證的RTP報告的銷售中的版本合規性。
RG：設置限制，超過限制，超時，自我隔離→檢查鎖定和通信。
KYC：無證登記→拒絕；輸出時重新驗證；EDD用於「高風險」。
付款：門檻存款/收款→ AML觸發觸發器；退款；charjbacks。
IB：嘗試沒有MFA的登錄；權利升級；閱讀期刊；IR對「模擬」泄漏的反應。
營銷：對mislead/」幾乎贏了」的創意進行選擇性審計；檢查目標受眾。
典型的評論以及如何關閉
紙質合規性：RG/AML工具在紙上，但不在產品中→引入UX，培訓劄幌和展示案例。
弱變更控制：不帶預設/測試的版本→輸入發布矩陣,禁止「熱修復數學」。
無不可變性邏輯：沒有WORM存儲/歸檔→ hash/retention、保留策略。
可用性漏洞：通用會計,無MFA →引入SSO/MFA、個人會計,可用性修訂。
非顯著獎金T&C：遊戲的隱藏限制/奇數貢獻→重寫規則，在UI中制造計算器。
IR/BCP「用於打勾」：沒有演習，沒有後驗屍程序→日歷，報告和改進。
支票單（保存）
審核開始時的工件支票清單
- 受益人登記冊和資格。
- AML/KYC/KYT政策，RG，IB/隱私，廣告/附屬機構，變更管理。
- RNG/RTP認證+版本/哈希遊戲列表。
- 體系結構圖，BCP/DR，五旬節和掃描報告。
- 訪問矩陣,管理行動日誌,SSO/MFA。
- 回合/費率/付款（samples），RTP報告，GGR報告/稅收記錄。
- 劄幌程序、投訴登記冊/ADR、SLA/CSAT指標。
- 廣告創意，T＆C獎金，會員註冊表和approvals。
- 工作人員培訓報告（RG/AML/IB）。
產品本身的支票清單
- 限制/超時/自我體驗工作並反映在UI中。
- KYC/EDD/ECDD嵌入在存款/提款流中。
- 版本控制和禁止「熱門」數學編輯。
- 薪資SLA和資金隔離得到遵守。
- Antifrod/Antibots是活躍的和合乎邏輯的。
- 透明獎金T&C和重新組合計算器。
- 事件管理：職責，RACI，演習，後面面部表情。
如何準備： 第一次通過6個提示
1.與來自契約和工程師的「紅色團隊」一起對支票單進行內部模擬審核。
2.在審計（freeze）之前的1-2周內阻止發布,並記錄已經發布的任何內容。
3.準備使用「戰鬥」標誌（非個人化）和跟蹤的演示環境。
4.練習Key Functions：簡短、具體的答案、過程訪問卡、現成的鏈接/截圖。
5.展示IR/BCP文化：演習日歷，事件分析，改進。
6.關閉「快速勝利」：MFA/SSO，WORM博客，可理解的T＆C獎金，vager計算器，RG按鈕可見。
審計後的內容
您將收到一份報告，其中包含不一致性分類和建議。制定行動計劃：截止日期、責任、成功指標。修復後-確認修補程序（屏幕截圖、策略、日誌、測試行為）並視需要進行重新抽查。
成功的審查前審計不是「通過審查」，而是證明可持續性：誠實的數學和版本控制，真實RG/AML過程，安全的平臺，透明的支付和營銷紀律。如果這些元素嵌入到產品和文化中，許可將從壓力轉變為形式-玩家和合作夥伴的信任成為您的長期資產。